Szkolenie - TFI | Polska Platforma Szkoleniowa

Dnia 15 lipca 2019 r. pod pozycją 1312 opublikowano w Dzienniku Ustaw rozporządzenie Ministra Finansów w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych (dalej: „Projekt”) z 19 kwietnia br. Jest to akt zastępujący dotychczasowe rozporządzenie Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 20 lipca 2017 r. i wpływający w sposób kluczowy na tryb funkcjonowania komórek complience audytu wewnętrznego i zarządzania ryzykiem w towarzystwach funduszy inwestycyjnych.

Nowe rozporządzenie wprowadza szereg zmian, do których każdy podmiot prowadzący działalność jako towarzystwo funduszy inwestycyjnych będzie musiał się w najbliższym czasie dostosować. Wspólnym mianownikiem zmian jest wprowadzenie regulacyjnego obowiązku podnoszenia kwalifikacji i wiedzy osób wykonujących funkcje w wyżej wymienionych obszarach. Podnoszenie kwalifikacji ma stanowić odtąd stały element obowiązków oficerów complience, audytorów wewnętrznych i risk managerów i powinno być w tym zakresie dokumentowane.

Podczas pierwszego dnia szkolenia przygotowaliśmy blok informacji praktycznych w zakresie aktualnych zagadnień rynkowych oraz obszarów najistotniejszych z punktu widzenia funkcjonowania wymienionych systemów nadzoru działalności TFI w szerokim kontekście ram prawnych działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych i funduszy inwestycyjnych jako takich. W drugim dniu szkolenia natomiast koncentrować się będziemy na poszczególnych obszarach funkcjonowania komórki complience, komórki audytu wewnętrznego, zarządzaniu ryzykiem oraz mapowaniu procesów i funkcji biznesowych TFI.

DZIEŃ I

BLOK 1

1. Zagadnienia związane z nadzorem działalności dystrybucyjnej w wymiarze wewnętrznym i zewnętrznym (MIFID II)

zachęty – analiza i aspekty praktyczne w kontekście przepisów unijnych, przepisów prawa krajowego oraz stanowisk KNF
propozycje de lege ferenda (opłaty dystrybucyjne) umowy o oferowanie instrumentów finansowych – aspekty praktyczne związane z konstrukcją wynagrodzenia za oferowanie certyfikatów inwestycyjny

2. Nowe zasady oferowania certyfikatów inwestycyjnych

nowe zasady prowadzenia oferty nabycia papierów wartościowych, w tym oferty publicznej w kontekście certyfikatów inwestycyjnych funduszu zamkniętego
dostęp do informacji o Funduszu
wpływ dematerializacji certyfikatów na uprawnienia uczestnika i mechanizmy obrotu certyfikatami

3. Nowe zasady powoływania członków zarządu TFI – zagadnienia przejściowe, zakres dostosowania do nowych przepisów, problemy praktyczne

BLOK 2

1. Zasady wyceny instrumentów finansowych będących przedmiotem aktywów funduszy zarządzanych przez towarzystwo oraz usług świadczonych przez towarzystwo

metody wyceny aktywów
wycena aktywów zgodnie z przepisami rozporządzenia w sprawie szczególnych zasad rachunkowości funduszy inwestycyjnych
zmiany w zakresie zasad wyceny wprowadzane nowelizacją rozporządzenia w sprawie
szczególnych zasad rachunkowości funduszy inwestycyjnych.

2. Wpływ czynników zewnętrznych na wartość lub wycenę instrumentu finansowego

Funkcjonowanie rynku finansowego oraz wpływu wydarzeń zachodzących na tym rynku na wartość lub wycenę instrumentu finansowego
Wpływ danych o gospodarce światowej, regionalnej lub narodowej na rynek finansowy lub wartość lub wycenę instrumentu finansowego

BLOK 3

1. Zasady ochrony informacji poufnych i manipulacji na rynku (nadużyć na rynku)

definicja i zakres informacji poufnej w rozumieniu MAR
wykorzystywanie informacji poufnych
przykłady bezprawnego ujawniania informacji poufnych
zakaz manipulacji na rynku
zapobieganie nadużyciom na rynku i ich wykrywanie
wymogi w zakresie podawania informacji do wiadomości publicznej
wytyczne ESMA w zakresie identyfikacji informacji poufnych
środki i sankcje administracyjne związane z naruszeniem zasad

BLOK 4

1. Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu

definicja prania pieniędzy, organy właściwe do prowadzenia przeciwdziałania praniu pieniędzy, instytucje obowiązane i jednostki współpracujące
obowiązki instytucji obowiązanych
identyfikacja beneficjenta rzeczywistego
środki bezpieczeństwa finansowego
ocena ryzyka prania pieniędzy
identyfikacja, rejestracja i raportowanie transakcji podejrzanych do GIIF i prokuratora
procedura blokady rachunku
kontrole instytucji obowiązanych, kary pieniężne i administracyjne

DZIEŃ II

BLOK 1 – skoncentrowany na: Inspektor Nadzoru

Funkcjonowanie komórki complience

nowe zasady funkcjonowania komórki complience
bieżące aspekty działalność TFI z punktu widzenia komórki complience
bieżące aspekty działalności funduszy inwestycyjnych z punktu widzenia komórki complience
nadzór nad działalnością outsourcingową
obowiązki weryfikacji wymogów posiadania odpowiedniej wiedzy, kompetencji i doświadczenia w wybranych grupach pracowników
dokumentowanie decyzji inwestycyjnych – aspekty praktyczne

BLOK 2 - skoncentrowany na: Audyt Wewnętrzny

Funkcjonowanie komórki audytu wewnętrznego

nowe zasady funkcjonowania komórki audytu wewnętrznego
bieżące aspekty działalność TFI z punktu widzenia komórki audytu wewnętrznego
bieżące aspekty działalności funduszy inwestycyjnych z punktu widzenia komórki audytu wewnętrznego
raportowanie do organów wewnętrznych

BLOK 3 – ogólny

Mapowanie procesów i funkcji biznesowych TFI – modele i metody, wykorzystanie praktyczne

BLOK 4 – skoncentrowany na: zarządzanie ryzykiem

szacowanie, pomiar i zarządzanie ryzykiem, w tym ograniczanie ryzyka
system limitów ryzyka oraz przestrzeganie limitów
szczegółowe obowiązki komórki do spraw zarządzana ryzykiem,
zasady zarządzania ryzykiem płynności
określanie profilu ryzyka funduszu
procesy, metody i procedury umożliwiające pomiar i zarządzanie ryzykiem oraz obliczanie całkowitej ekspozycji
podział obowiązków w zakresie zarządzania ryzykiem w towarzystwie
zakres oraz warunki i częstotliwość sporządzania sprawozdań przedkładanych przez jednostkę do spraw zarządzania ryzykiem zarządowi oraz radzie nadzorczej towarzystwa
zarządzenie ryzykiem w procesie podejmowania decyzji inwestycyjnych
zarządzanie ryzykiem na poziomie TFI,oczekiwania nadzorcze KNF w zakresie zarządzania ryzykiem w TFI.zasady obliczania całkowitej ekspozycji funduszu inwestycyjnego otwartego
obliczanie całkowitej ekspozycji przy zastosowaniu metody zaangażowania
obliczanie całkowitej ekspozycji przy zastosowaniu metody wartości zagrożonej (VaR) – metody względnej wartości zagrożonej oraz metody absolutnej wartości zagrożonej

podczas szkolenia przekazana zostanie wiedza oraz informacje praktyczne w zakresie funkcjonowania systemu zarządzania ryzykiem, complience oraz audytu wewnętrznego w szerokim kontekście ram prawnych działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych i funduszy inwestycyjnych

nabędziecie Państwo wiedzę i zwiększycie kompetencje w zakresie przewidzianym Rozporządzeniem w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych

po odbytym szkoleniu otrzymacie Państwo certyfikat udziału, który umożliwi wykazanie nabycia kompetencji wynikających z Rozporządzenia

podczas szkolenia będą Państwo mieli możliwość skorzystać z bogatego doświadczenia ekspertów prowadzących – praktyków rynku

Tomasz Lawręc

Wspólnik w Kancelarii Krzysztof Rożko i Wspólnicy, doświadczenie zawodowe zdobywa od roku 1999, specjalizuje się w prawie rynku kapitałowego. Uczestniczył w pracach związanych z tworzeniem i rejestracją kilkunastu towarzystw funduszy inwestycyjnych oraz kilkudziesięciu funduszy, bierze udział w bieżącej obsłudze podmiotów rynku finansowego, prowadzi szkolenia, projekty i transakcje związane z funduszami. Doradza podmiotom nadzorowanym, jak i inwestorom w szerokim zakresie transakcji finansowych oraz w kwestiach regulacyjnych. Zajmuje się również wdrażaniem regulacji z obszaru AML i RODO.

czytaj więcej

Krzysztof Rożko

Wspólnik zarządzający w Kancelarii Krzysztof Rożko i Wspólnicy, która jest wiodącą kancelarią prawną zajmującą się rynkiem kapitałowym. Od początku swojej drogi zawodowej jest związany z rynkiem kapitałowym. W ramach praktyki zawodowej nadzoruje projekty obsługi podmiotów rynku kapitałowego, a także jest współkreatorem nowoczesnej architektury regulacyjnej i prawnej rozwiązań produktowych dla inwestorów oraz biznesu. Praktyk w zakresie zarówno regulacyjnych, jak i biznesowych uwarunkowań prowadzenia działalności przez emitentów instrumentów finansowych oraz pośredników finansowych. Uczestnik procesów legislacyjnych w obszarze regulacji rynku kapitałowego.

czytaj więcej

Łukasz Zalewski

Wspólnik w kancelarii Krzysztof Rożko i Wspólnicy, doświadczenie zawodowe zdobywał od roku 1999, specjalizuje się w obsłudze rynku kapitałowego we wszelkich praktycznych aspektach jego funkcjonowania - od postępowań licencyjnych w zakresie zezwoleń objętych przepisami ustawy o funduszach inwestycyjnych i ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, poprzez obsługę podmiotów nadzorowanych, wykonywanie funkcji inspektora nadzoru, skończywszy na doradztwie świadczonym na rzecz inwestorów planujących transakcje, lub rozwiązania oparte na formule funduszu inwestycyjnego.

czytaj więcej

Udział w szkoleniu oraz indwyidualne konsultacje z ekspertem

Lunch i nielimitowany serwis kawowy

Materiały szkoleniowe

Certyfikat potwierdzający udział

Szkolenie z zakresu wiedzy i umiejętności inspektora nadzoru, audytora wewnętrznego i risk managera – w kontekście nowego Rozporządzenia w sprawie działalności TFI

Opis szkolenia

Program

DZIEŃ I

BLOK 1

1. Zagadnienia związane z nadzorem działalności dystrybucyjnej w wymiarze wewnętrznym i zewnętrznym (MIFID II)

2. Nowe zasady oferowania certyfikatów inwestycyjnych

3. Nowe zasady powoływania członków zarządu TFI – zagadnienia przejściowe, zakres dostosowania do nowych przepisów, problemy praktyczne

BLOK 2

1. Zasady wyceny instrumentów finansowych będących przedmiotem aktywów funduszy zarządzanych przez towarzystwo oraz usług świadczonych przez towarzystwo

2. Wpływ czynników zewnętrznych na wartość lub wycenę instrumentu finansowego

BLOK 3

1. Zasady ochrony informacji poufnych i manipulacji na rynku (nadużyć na rynku)

BLOK 4

1. Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu

DZIEŃ II

BLOK 1 – skoncentrowany na: Inspektor Nadzoru

Funkcjonowanie komórki complience

BLOK 2 - skoncentrowany na: Audyt Wewnętrzny

Funkcjonowanie komórki audytu wewnętrznego

BLOK 3 – ogólny

Mapowanie procesów i funkcji biznesowych TFI – modele i metody, wykorzystanie praktyczne

BLOK 4 – skoncentrowany na: zarządzanie ryzykiem

Korzyści

Ekspert

Informacje organizacyjne

Dostępne terminy

Najpopularniejsze szkolenia

dr J. Kowalczyk - AKADEMIA LEGISLACJI: Przyjazny Język Urzędowy – warsztaty poprawnego redagowania

Prof. Z. Nęcki - Psychologiczne podstawy zarządzania

Inteligencja emocjonalna

Odporność psychiczna

Zasady horyzontalne (w tym środowiskowe) we wdrażaniu unijnych funduszy w latach 2021-2027r.

AKADEMIA LEGISLACJI: Zasady tworzenia aktów wewnętrznych - jak redagować projekty zarządzeń, regulaminów, statutów, jak przygotować ich zmiany - warsztaty praktyczne